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5月20日，安徽证监局裸露，国元证券（000728.SZ）徽州大路营业部职工韦文晶因暗里接受客户委用买卖证券并违规应许收益，被接受出具警示函的行政监管法子。

对此，国元证券向期间周报记者示意，本次涉事东谈主员韦文晶磋议违规步履，系其个东谈主私行作出的违规举动，属于其个东谈主步履。针对该职工的违规行动，公司早已依规严肃惩办，已于2025年9月照章与其根除服务契约，完成磋议东谈主员清退责任。

另外，国元证券2026年一季报显现，受债券惩办收益大幅减少等要素影响，其一季度营业收入与归母净利润同比双双下滑超12%。在事迹承压的布景下，如何均衡业务拓展与风险防控，成为这家老牌券商亟待破解的障碍。

职工被出具警示函

安徽证监局发布接受出具警示函法子的决定显现，国元证券韦文晶在徽州大路营业部从业技巧，暗里接受客户委用买卖证券并违规应许收益的步履，违抗了磋议法律律例。安徽证监局决定对韦文晶接受出具警示函的行政监管法子，并记入证券期货市集诚信档案。

中国政法大学民商经济法学院经济法筹备所副长处、副造就范世乾在接受期间周报记者采访时示意，代客买卖证券契约违抗法律、行政律例强制性规则，属于无效契约。一朝耗损，关于抵偿包袱承担方面，《民法典》第一百五十七条规则，契约无效后按罪恶比例摊派包袱。法则推行中，违规的职工不竭被认定为存在主要罪恶，因此承担更多的抵偿包袱，举例60%-70%，而客户因未尽注真谛务承担次要包袱。

在违规步履存在的法律风险方面，范世乾进一步示意，雅博体育app下载中国官网入口关于职工而言，依据《证券法》第二百一十条规则：证券公司的从业东谈主员违抗本法第一百三十六条的规则，暗里接受客户委用买卖证券的，责令改正，给以告诫，充公违警所得，并处以违警所得一倍以上十倍以下的罚金；莫得违警所得的，处以五十万元以下的罚金。职工暗里接受委用的步履属于私东谈主步履，与证券公司无关，因此证券公司不需要承担法律包袱，证券公司主要存在声誉损失，而不是法律风险和包袱。

针对这次违规事件，国元证券向期间周报记者示意，公司永恒严格信守证券行业监管法律律例及行业自律准则，暗里接受客户委用买卖证券、违规向客户应许投资收益等步履，开云·体育是公司明令不容的违规违章步履，关于此类触碰合规底线、违抗从业次第的东谈主员，公司永恒相持从严问责、从重处罚、毫不姑息的处理原则，零容忍整治各样从业违规乱象。

值得一提的是，在此前的2025年4月11日、11月19日、12月5日，国元证券曾经收到监管警示函，警示骨子远隔触及投资银行业务中内限度度奉行不到位，守法访问不充分；对上市公司督导不到位，出具的专项核查论述不准确；在出具财务参谋人专科想法时不审慎，财务参谋人论述存在子虚记录。

一季度净利同比减少15%

国元证券由原安徽省海外相信投资公司和原安徽省相信投资公司动作主发起东谈主，于2001年10月配置。2007年10月30日，该公司以股权分置调动为机会，借壳“北京化二”顺利在深圳证券来往所上市。

2025年，国元证券已矣营业总收入62.49亿元，同比增长6.81%；归母净利润达24.26亿元，同比增长8.10%。

据年报，国元证券领有六伟业务板块，远隔为钞票信用业务、自营业务、投资银行业务、资产不休业务、期货业务、海外业务。其中，对营收孝顺最高的业务是钞票信用业务，认为收入23.17亿元，占营收比例为37.08%，同比增长36.64%；对营收孝依次高的是自营业务，认为收入21.19亿元，占营收比例为33.92%，同比减少8.33%。

其中，钞票信用业务收入的增长收成于代理买卖手续费净收入增长，后者业务同比增长43.97%；证券信用业务利息净收入增长也较快，同比增长38.65%。

然而，投入2026年，国元证券的事迹开动下滑。一季度，该公司已矣营业总收入13.27亿元，同比减少12.59%；归母净利润达5.42亿元，同比减少15.38%。

从财报来看，2026年一季度负担国元证券事迹的形势是投资收益与其他业务资本，其中投资收益为4.86亿元，同比下落48.77%，主要系债券惩办收益同比减少所致；其他业务资本为3227.53万元，同比增长48.49%，主要系子公司国元期货现货基差买卖资本加多所致。

关于投资收益中债券惩办情况，国元证券在4月份的投资者联系不休信息公告中指出开云体育(中国)2026世界杯官方IOS|Android手机app下载，面前债券持仓畛域约600亿元，一季度债市全体呈轰动运行态势，自营债券投资业务纯真把捏市集波段机会，汇集地缘突破等要紧事件动态优化仓位结构。尽管受行业共性要素影响，债券惩办收益有所回落。